中泰证券自营业务“大换血”,炒股“炒亏了”的券商还有多少

2023-05-24 10:30:37 | 来源:第一财经

作者:张苑柯


(相关资料图)

近日,关于有券商一次性解散公司自营部门的消息引发讨论,与此同时,一份中泰证券已免去4位相关负责人职务的通知开始流传,也将传言中的券商指向了中泰证券。而后,中泰证券回应多个媒体称,没有将自营部门全部解散,但确实对自营条线下证券投资部门部分人员进行了调整。

从业绩来看,无论是整体的财务数据还是单看自营收入,2022年的中泰证券都表现得有些“乏力”。而放眼券商行业,如中泰证券这般陷入困境的券商不止一家。Choice数据统计,2022年共7家券商自营业务净收入为负,除中泰证券外,海通证券、长江证券、东兴证券亏损较多,均超过3亿元。

被优化的高管

按照中泰证券的说法,关于“自营部门全部解散,所有人员尽数遣散”的传言并不为真,仅对自营条线下证券投资部门部分人员进行了调整。然而不难发现,被公布优化的“部分人员”(4位),皆为中泰证券高管。

任免通知称,根据工作需要,经公司研究决定,免去:潘冬的中泰证券金融市场委员会委员、证券投资部总经理职务;陈骥宁的中泰证券金融市场委员会证券投资部联系总经理职务;王昊天的中泰证券金融市场委员会证券投资部联席总经理职务;王胜青的中泰证券金融市场委员会证券投资部副总经理职务。

根据中国证券业协会信息,除2009年就加入中泰证券的王胜青外,潘冬、陈骥宁和王昊天都先后辗转任职于多家券商。

2004年,潘冬曾任职于西北证券,2009年9月起任职于汇添富基金,后于2012年11月离职;2014年3月8日,潘冬登记执业于中泰证券。陈骥宁2004年7月入光大证券,2007年5月30日加入安信证券,直到2022年2月才刚加入中泰证券。与陈骥宁类似的是,王昊天也于2022年2月入职中泰证券,两人从入职到被免职,前后不过一年有余。在加入中泰证券前,王昊天先于2014年入职国信证券投资管理总部,后又于2019年加入中信建投证券交易部门。

关于证券投资部门高管被优化的原因,或许可以从年报数据上窥得一二。

中泰证券2022年年报显示,公司2022年实现营业收入同比下降29.09%,录得93.25亿元;归属于母公司股东的净利润为5.90亿元,同比降幅高达81.56%。其中,中泰证券的证券及另类投资业务营业收入为-8亿元,同比下降132.46%;自营收入-3.51亿元,同比下跌112%。

中泰证券除了减少人员,还缩减了自营类投资业务比例。2022年,中泰证券自营权益类证券及其衍生品、自营非权益类证券及其衍生品占净资本的比例分别为14.43%、191.15%,较2021年降低8.79%和41.75%。

中泰证券表示,上述情况主要是受证券市场主要指数下滑影响,公司证券投资的处置收益和公允价值变动收益同比减少。关于本次调整,中泰证券表示将为自营业务更高质量发展奠定坚实基础,且将继续坚持契约精神和市场化原则,对证券投资专业团队进行优化整合。

然而值得注意的是,近年来中泰证券的高管变动不只限于自营业务部门,且变动次数较为频繁。

去年3月,钟金龙辞去该公司副总经理职务,仍然在中泰证券控股子公司中泰期货股份有限公司担任党委书记、董事长职务。10月24日,中泰证券表示聘任冯艺东为公司总经理,毕玉国不再担任公司总经理职务。到了12月,中泰证券又发布公告称,李峰不再担任董事、董事长,由山东国投原党委副书记、总裁王洪履任公司董事、董事长,毕玉国履行公司董事、副董事长。

2023年3月23日,在任16年之久的中泰证券副总经理孙培国因个人原因申请辞去该公司副总经理职务。2007年3月至2023年3月,除了曾任中泰证券副总经理,孙培国还曾任中泰证券投资银行总部总经理、证券投资部总经理、合规总监等职务。

券商自营之“殇”

年报数据显示,2022年整体券商行业呈“寒冬”之势,中泰证券自营业务高管变动的消息,也让市场重新审视券商的自营表现——究竟有多少券商炒股赔了钱?若仅“看天吃饭”,自营业务的含金量到底有多少?

事实上,2022年股市下跌、交易量萎缩,自营投资严重拖累业绩表现十分普遍,多家券商手续费收入(经纪、投行、资管)都同比下降。根据中国证券业协会的数据,证券行业2022年实现证券投资收益608.39亿元,同比下降55.94%。

“目前,券商自营业务靠天吃饭的情况依旧存在。”资深行业人士王剑辉表示,“在自营业务发展初期,市场整体的规模呈现出快速增长,大家的同质化倾向比较明显。在市场好的时候大家都能赚到钱,一旦市场平淡了,同质化的弊端也就显现了出来。”

据不完全梳理,2022年43家上市券商合计实现自营业务净收入同比下降53.4%,约为778亿元。其中,海通证券、长江证券、东兴证券、中泰证券、长城证券、国元证券和华西证券自营业务净亏损,分别为-10.34亿元、-9.05亿元、-7.03亿元、-3.51亿元、-1.03亿元、9376万元和7416万元。

自营业务净收入超过50亿元的有8家,分别为中信证券176.36亿元、中金公司106.08亿元、国泰君安70.26亿元、华泰证券60.27亿元、中国银河55.9亿元、招商证券51.15亿元和申万宏源50.82亿元。

2023年一季度,资本市场开始回暖,券商自营业绩也有了改善。

据Wind数据统计,43家上市券商一季度在自营业务带动下业绩大幅好转,合计实现营业收入1372.67亿元,同比/环比增幅分别为在38.01%和13.68%;归母净利润448.23亿元,同比/环比增幅分别为77.46%和74%。

其中,上市券商自营金融资产规模为4.4万亿元,同比增加12%。自营业务同比实现扭亏并大幅反弹,一季度自营业务收入为497.35亿元,大幅超过去年同期的-19.13亿元。

另据不完全统计,2023年一季度上市券商投资收益(含公允价值变动损益)为516亿元,同比扭亏,占调整后收入45%;年化自营投资收益率达到4.8%,同比上涨4.8个百分点。(第一财经)

上一篇 下一篇

相关新闻

中泰证券自营业务“大换血”,炒股“炒亏了”的券商还有多少

中再资环:5月23日融资净买入46.17万元,连续3日累计净买入1189.42万元

武汉星纳(关于武汉星纳介绍)

雅葆轩(870357)272万股限售股将于5月24日解禁上市,占总股本4.42% 当前速讯

天天速递!要相信,你可以身穿一件五星红旗的球衣

脚趾缝痒用什么药(脚趾缝痒?怎么办?) 环球焦点

人参和西洋参的区别图_人参与西洋参的区别

最资讯丨一线经销商们的销售话术 真是把竞品往死里整啊

sos紧急呼叫系统怎么关闭(sos紧急呼叫系统) 全球观焦点

当前热议!传统经典古诗有哪些 中国的传统诗词都有哪些

如何发展数字经济?总台记者带你探访浙江一线企业

工信部:拟到2025年累计研制45项以上钢铁行业智能制造领域标准

一汽大众车型大全和价格_一汽大众车型大全 当前热议

2023年5月23日A股深证成指查询,抗肿瘤创新药概念概念行情及资金流向查询

雒建斌院士:5年内超滑技术有望在大湾区率先落地产业化|大湾区科学论坛

最新新闻

中泰证券自营业务“大换血”,炒股“炒亏了”的券商还有多少

中再资环:5月23日融资净买入46.17万元,连续3日累计净买入1189.42万元

武汉星纳(关于武汉星纳介绍)

雅葆轩(870357)272万股限售股将于5月24日解禁上市,占总股本4.42% 当前速讯

天天速递!要相信,你可以身穿一件五星红旗的球衣

脚趾缝痒用什么药(脚趾缝痒?怎么办?) 环球焦点

人参和西洋参的区别图_人参与西洋参的区别

最资讯丨一线经销商们的销售话术 真是把竞品往死里整啊

sos紧急呼叫系统怎么关闭(sos紧急呼叫系统) 全球观焦点

当前热议!传统经典古诗有哪些 中国的传统诗词都有哪些

如何发展数字经济?总台记者带你探访浙江一线企业

工信部:拟到2025年累计研制45项以上钢铁行业智能制造领域标准

一汽大众车型大全和价格_一汽大众车型大全 当前热议

2023年5月23日A股深证成指查询,抗肿瘤创新药概念概念行情及资金流向查询

雒建斌院士:5年内超滑技术有望在大湾区率先落地产业化|大湾区科学论坛

瑞幸没死,全靠生椰拿铁?

路飞4档是第几集_世界热门

北交所龙虎榜|辰光医疗今日封涨停板,买一机构席位净买入635.37万元|环球快讯

【环球新要闻】近期,埃隆马斯克表示:通往第五维度的门户必须造出曲速引擎

川渝三地组织部门赴璧山发出招才纳贤令

ST有棵树(300209)5月23日主力资金净卖出99.87万元_天天观点

观速讯丨2023年四川省特岗教师招聘报名时间

业内人士:欧美碳化硅衬底供应商微降面向亚洲客户的产品售价

考研总分是多少(学术型硕士研究生初试科目总分为500分)

全球新消息丨邻家女神爱上我_市长夫人爱上我 桃花官运

阳光电源董事长:光伏发电将很快成为最具经济性的电力形式【附中国光伏市场分析】|全球资讯

每日热讯!富瑞:维持快手“买入”评级 目标价升至108港元

佛跳墙没放冰箱会坏吗(佛跳墙买回来忘记放冰箱里了)_天天新视野

“长宁区生物多样性保护绿图”正式发布!

世界即时看!理想汽车发布2023年第一季度财报:净利润9.3亿元,业绩创历史新高